intreaba despre
Managementul Performantei
raspunde la intrebarile
despre Managementul Performantei
descopera raspunsuri
despre Managementul Performantei
     
Cauta intrebari:
Profilul meu

sel

Intrebari adresate Bookmark and Share

Care sunt indicatorii de conformitate bancara?

acum 618 zi(le)

   Intrebare interesanta  
   Trimite   
   Adauga la favorite  
   Alerta pentru raspunsuri  
Raspunsuri (1)

Sorina 		Cateva sugestii de indicatori pentru functia de conformitate din cadrul unei institutii bancare ar fi urmatoarele:
# Revizuiri ale Programului de Conformitate, a Politicii si Procedurilor de conformitate ale Bancii
# Propuneri cu implicatii in politica/strategia Bancii inaintate de functia de conformitate
# Rapoarte despre riscul de conformare elaborate (eventual pe domenii: prevenirea spalarii banilor, combaterea finantarii actelor de terorism, cunoasterea clientelei, conduita profesionala, evitarea conflictelor de interese, protectia consumatorului)
# Ore de training in domeniul conformitatii pentru personalul Bancii
# Incidente de conformitate cu efecte grave la nivelul Bancii (eventual pe domenii: prevenirea spalarii banilor, combaterea finantarii actelor de terorism, cunoasterea clientelei, conduita profesionala, evitarea conflictelor de interese, protectia consumatorului)
# Tranzactii care care nu corespund profilului general al clientilor sau care au creat suspiciune ca fiind legate de activitati infractionale identificate


Publicat acum 592 zile

( 0 )
( 0 )
   Raporteaza abuz
Editeaza raspunsul. Apoi salveaza.
Intrebarea Care sunt indicatorii de conformitate bancara?
Raspunsul tau
Numarul de caractere ( Max. - 5000 ) : 0
Trimite
Se vor completa numele si adresa de email.
Prieten #1 -